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国信爆PE腐败案 或面临撤销保荐承销业务许可


      深圳券商国信证券被爆投行高层PE腐败案。据媒体报道,国信证券原投行四部总经理李绍武因PE腐败已被公司开除。

  记者查阅中国证券业协会的资料得知,李绍武于2004年6月10日取得证券从业资格证书,“证书有效截止日期”一栏显示为“已离职”,其执业机构已经由“空”字代替了“国信证券”,诚信记录为处罚类。

  国信证券在声明中承认李绍武配偶持有国信一保荐上市项目5万股,并称此事与公司无关。国信证券表示,正对李绍武经手的90多家项目进行核查,目前已核查的30家未发现问题。

  据媒体报道,自2001年来,李绍武通过其妻邱利颖及设立公司等方式参股已上市公司莱宝高科6万股、轴研科技(26.69,0.05,0.19%)65万股,以及已过会的准上市公司河南四方达 100万股,此三项总投入不足143万元,按目前市值测算达3200万元,回报率超过20倍。另外,国信证券表示,李绍武配偶还以高管名义参与了一家待上市公司,现在股权已经转让。

  根据现行《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。一旦违反上述规定,保荐代表人将被证监会撤销保荐代表人资格,情节严重的还将对其采取证券市场禁入措施。

  另据《证券法》191条规定,国信证券可能将面临30万元-60万元的罚款,甚至可能暂停或者撤销保荐承销业务许可。

 

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